[中证协: 对存在异常情形的网下投资者采取列入异常名单的措施]中国证券业协会公告,为加强首次公开发行证券网下投资者管理,引导网下投资者发挥专业能力,进一步规范网下投资者报价行为,协会决定对存在异常情形的网下投资者采取列入异常名单的措施。列入异常名单时限自公告发布之次日(工作日)起计算。科...

[券商绿色债、科创债等四类专项债券承销数据及排名情况在业内披露] 从业内获悉,为做好证券公司债券业务执业质量评价前期工作,近期,中国证券业协会根据上交所、深交所和北交所提供的数据(其中,北交所2023年仅有地方政府债纳入统计范围),对2023年券商承销绿色公司债券(含资产证券化产品)、科技创新公司...

[中证协: 提升财富管理能力,满足人民群众对财富保值增值的需求]据中证协网站,近日,中国证券业协会托管结算、财务会计、证券分析师与投资顾问、证券投资咨询机构专业委员会全体会议在北京召开。专业委员会代表们认为,行业机构要切实把思想和行动统一到习近平总书记重要讲话精神和党中央决策部署上来,...

[2023年证券公司投行业务质量评价结果出炉 12家券商获评A类]12月30日,中国证券业协会公布2023年证券公司投行业务质量评价结果,评价结果分为A、B、C三类。其中,中信证券、中金公司等12家券商为A类,渤海证券等67家为B类,川财证券等19家为C类。(一财)资讯监督: 刘奕17739761747资讯投诉: 李瑞15981879377

[中国证券业协会召开证券科技专业委员会全体会议] 会议重点围绕如何在证券科技领域贯彻落实中央金融工作会议要求,就加快数字化转型、推进金融科技创新等热点难点问题开展了研讨交流。证监会科技监管局通报了2023年推动行业数字化转型相关工作,重点介绍了行业金融科技创新试点、网络和信息安全等相关...

[中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议]中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会第一次全体会议11月28日在北京召开。会议通报了2022年以来委员会的工作情况,听取了委员代表关于2024年重点工作的意见建议,并讨论了《证券公司反洗钱和反恐怖融资工作指引》修订情况以及证券公司...

[投行质量评价演习开始: 覆盖99家券商,抽查项目近1000个,月底前完成] 从投行人士处获悉,尽管《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》仍在修订当中,但中国证券业协会已马不停蹄围绕新的投行业务质量评价思路,在组织券商开展"试评价"工作。"虽然这不是正式的投行业务质量评级,但我们都非常重视,在抓紧...

[中证协在全国推广境外证券专业人才从业特别程序]中国证券业协会发布《关于境外证券专业人才从业特别程序有关安排的通知》,在全国推广境外证券专业人才从业特别程序。《通知》明确了境外证券专业人才从业的有关程序安排。具有境内工作居留证件,被境内证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司所聘用...

[中证协: 研究起草上市辅导、持续督导的执业规范]11月9日,中国证券业协会在2023金融街论坛年会上发布了《证券公司服务高水平科技自立自强实践报告及典型案例汇编 (2019-2023)》。在下一步工作计划中中证协表示,将完善保荐承销业务自律规则体系,研究起草上市辅导、持续督导的执业规范,细化明确工作要...

[中证协修订发布公司(企业)债券承销、尽职调查和受托管理相关自律规则]据中国证券业协会网站,为落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署,稳妥做好企业债券发行审核职责划转相关工作,促进公司债券(含企业债券)承销机构与受托管理人提升执业质量,在中国证监会指导下,中国证券业协会修订发布《公司债...

[中国证券业协会召开2023年第三季度证券基金行业首席经济学家例会] 2023年9月22日,中国证券业协会召开2023年第三季度证券基金行业首席经济学家例会,会议学习贯彻7月24日中央政治局会议精神,具体讨论两方面问题: 一是国内外经济形势分析与展望；二是活跃资本市场,提振投资者信心。证监会近期从投资端...

[规模4年增近4倍 券商场外衍生品业务火爆] 近日,中国证券业协会公布了7月券商的场外衍生品展业情况,券商场外衍生品存量名义本金已达2.31万亿元。近来年,券商场外衍生品规模增长迅猛,2019年7月这一规模仅有4780亿元,4年时间已增长了近400%。资讯监督: 刘奕17739761747资讯投诉: 李瑞15981879377

[年内两百余家机构遭仿冒,涉及非法荐股等多项违规行为] 包括券商、基金在内的多家金融机构日前频繁出现遭仿冒诈骗现象,部分监管部门也遭到仿冒。根据中国证券业协会(简称"中证协")网站披露,今年以来已有200余家机构发布了被仿冒的公告。根据监管提示,目前仿冒违规的表现形式主要包括冒充机构人士发布...

[债券承销将迎重磅新规!压实尽调职责、明确投行义务 中证协修订六项债券自律规则] 从多位券商人士处了解到,中国证券业协会组织修订并更名包括《债券承销业务规则》、《债券主承销商尽职调查指引》在内的6项债券自律规则,并面向行业征求意见。其中的重要内容之一,即是针对投行保代有关"尽职调查的边界...

[中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知]中证协发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知。证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益: (一)违规为客户提升授信额度,或...

[IPO现场检查来了!去年至今被抽中企业终止率高达45%]7月7日,中国证券业协会公示2023年第三批首发申请企业现场检查抽查名单。名单显示,共有11家IPO企业被抽中。现场检查的威慑力不容小觑。根据对去年至今每一轮的IPO现场检查后续情况进行统计,截至今年第二批,共有40家IPO企业被抽中,其中多达18家撤回...

[监管摸底2022年券商研究报告业务经营情况]从券商人士处获悉,中国证券业协会日前组织开展2022年券商发布证券研究报告业务经营情况统计,以客观反映券商发布研报业务开展情况,促进该业务健康发展。梳理发现,与上年不同,协会今年向券商调研了首席经济学家日常管理归属于公司哪个部门,还调研了券商参与分...

[倒查三年 中证协25问摸底证券业廉洁从业情况]监管再度出手。近期,中国证券业协会开始对证券公司的廉洁从业情况进行调研。根据证券时报从券商人士处获悉的调研问卷,中证协此次对券商的摸底调研主要围绕廉洁从业管理的组织架构、机制建设,以及过去三年员工被内部追责的情况展开。此外,中证协还调研了...

天风证券研究所原来的副所长杨诚笑已经正式加盟五矿证券,担任五矿证券研究所所长。中证协的官网资料中显示2023年3月7日杨诚笑在天丰证券正式办理了离职登记,执业机构在5月15日变更成为五矿证券。发力研究领域杨诚笑曾经8次在新财富榜上上榜成为最佳分析师,在从天风证券离职之前,除了担任天风证券副所...

[中证协: 对陈杭采取自律措施]中证协近日公布关于对陈杭采取自律措施的决定。经查,陈杭在从业期间于2022年11月26日参加我会组织的证券行业专业人员水平评价专场测试,在"投资银行业务"科目测试中查阅电子手表,上述行为属于"在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的"严重违规情形。 中国证券业协会决...