【监管对可转债业绩变脸出手,三家券商及其保代被罚】日前,证监会官网公布了6份行政监管措施决定书,分别对中信证券、中德证券和万和证券3家券商出具警示函,对6名保荐代表人采取监管谈话措施,受罚内容均涉及在投行保荐的可转债项目中,发行人存在发行当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形。自注册制改革后,保荐机构的“看门人”责任进一步压实,发行人业绩越发受到监管关注。一位投行业内人士表示,保荐机构对发行人“业绩变脸”的把控存在一定难度,为尽量避免触发业绩亏损和下滑的处罚条件,保荐机构及保荐代表人需要向发行人充分提示相关规定,如短期内业绩存在很大的不确定性,则需要慎重申报。(一财)
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