8月以来,证监会从投资端、交易端、融资端等方面推动数十项政策举措落实落地,包括优化IPO和再融资监管安排,进一步规范股份减持行为,调降融资保证金比例,持续引导上市公司中期分红、股份回购和股东增持等,目前政策举措效果正在逐步显现。证监会表示,下一步,证监会将继续研究论证尚未推出的政策举措,成...

[证监会修订券商风控指标 优化做市、资管等业务风控指标]据证监会官网消息,近日,证监会就修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》向社会公开征求意见。本次修订有7大核心看点。一是本次修订是落实中央金融工作会议关于全面加强金融监管、增强投资银行服务能力的重要举措。主要体现了促进功能发挥,...

[证监会就修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》公开征求意见]证监会修订了《证券公司风险控制指标计算标准规定》,现向社会公开征求意见。主要内容包括: 一是促进功能发挥,突出服务实体经济主责主业。对证券公司开展做市、资产管理、参与公募REITs等业务的风险控制指标计算标准予以优化,进一步引...

[北交所召开证券公司研究业务发展座谈会 券商表态将研究资源向北交所倾斜]9月26日晚从多家证券公司获悉,北京证券交易所于9月26日组织召开了证券公司研究业务发展座谈会。与会证券公司研究所表示,本次北交所改革以促进市场活跃、提振投资者信心为主线,增加优质企业供给,促进投融资两端平衡、一二级市...

[充分运用债务融资工具 券商今年以来发债融资已超1万亿元]今年以来,在证券行业再融资放缓的趋势下,券商充分运用债务融资工具,通过发行普通公司债、次级债、短期融资券,已累计募资超万亿元。今年初,证监会倡导券商"聚焦主责主业,树牢合规风控意识,坚持稳健经营,走资本节约型、高质量发展的新路,发挥好...

[141家券商上半年实现营收2245亿元 同比增长9.03%]中国证券业协会发布证券公司2023年上半年度经营数据,证券公司服务实体经济直接融资3.13万亿元,服务173家企业实现境内首发上市,承销(管理)发行绿色公司债券(含ABS)融资金额768.74亿元、科技创新公司债券融资金额1224.2亿元、民营企业公司债券融资金额...

[深圳市证券业协会召开证券公司投行业务勤勉尽责与过错认定研讨会]深圳市证券业协会9月8日组织召开了"证券公司投行不同业务类型的勤勉尽责与过错认定"研讨会。本次研讨会主要围绕不同产品、不同投资者、不同阶段、不同角色下证券公司勤勉尽责标准和职责边界的划分及发行人欺诈发行情况下证券公司的过...

2023年券商分类评估结果于9月2日正式工,全行业目前有140家证券公司,其中A类公司所占的比例是50%、B类公司所占的比例是40%、C类公司所占的比例是10%,有14家公司是AA级。合规导向证券公司进行分类评价主要是根据以证券公司持续合规的状况,和风险管理的能力为基础与公司的业务发展情况相结合,按照分类监...

[2023年证券公司分类评价结果出炉: 北交所业务专项加分上限大幅提高] 近期,2023年证券公司分类评价结果出炉。在此次分类评价中,对证券公司北交所业务开展情况赋予了更高权重,大幅提高了北交所业务专项加分上限,由原来的1分提高至2分。证券公司是北交所市场建设的核心参与者和推动者,对于市场健康发展...

[证监会: 对证券公司北交所股票做市业务实施监督管理]中国证监会及其派出机构依照相关法律法规规定,对证券公司北交所股票做市业务实施监督管理,进行现场或非现场检查,并对有关违法违规行为采取监管措施和行政处罚。同时,授权北交所制定业务规则,规定做市商权利义务,并实施自律管理。资讯监督: 刘奕17...

证监会副主席王建军: 支持符合条件的民营企业通过境外上市,支持证券公司加大对民营企业的融资力度8月30日,金融支持民营企业发展工作推进会在人民银行总行召开,证监会副主席王建军表示,证监会将深入贯彻落实党中央国务院的重大决策部署,抓好资本市场支持民营企业发展的各项任务的落实落地。其中之一是...

[中证协拟建立券商债券虚假陈述民事责任承担案件统计制度]从业内获悉,中国证券业协会拟建立证券公司债券(含公司债券、企业债券)虚假陈述民事责任承担案件统计制度,以持续跟踪研究债券虚假陈述案件中证券公司责任边界相关判例,持续推动遵循过罚相当原则,区分虚假陈述民事赔偿中的具体责任。据悉,中证...

国务院总理李强日前签署国务院令,公布《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》,自公布之日起施行。为贯彻实施新修订的《中华人民共和国行政处罚法》,进一步取消和调整不合理罚款,推进严格规范公正文明执法,推动政府职能转变,优化法治化营商环境,并落实修改后的人口与计划生育法等法律,维护国家法...

7月24日中央政治局会议对资本市场工作作出重要部署,明确提出“要活跃资本市场,提振投资者信心”。近日,证监会有关负责人就贯彻落实情况接受了媒体采访。1.请问证监会对贯彻落实这项决策部署有何考虑?下一步将采取哪些政策举措?答: 这次中央政治局会议强调“要活跃资本市场,提振投资者...

[46家公司获机构调研,宏发股份被355家机构调研居首]近5个交易日(8月4日至8月10日)两市约46家公司被机构调研,调研机构类型显示,证券公司共对42家公司进行调研,即91.30%的上市公司调研活动有证券公司参与；基金公司调研40家,位列其后；阳光私募机构调研28家,排名第三。机构调研榜单中,共有23家公司获20...

[161家公司获机构调研,水羊股份最受关注]近5个交易日(7月26日至8月1日)两市约161家公司被机构调研,调研机构类型显示,证券公司共对154家公司进行调研,即95.65%的上市公司调研活动有证券公司参与；基金公司调研132家,位列其后；阳光私募机构调研84家,排名第三。机构调研榜单中,共有54家公司获20家以上...

[证监会优化北交所做市商制度 业界表示做市商门槛还有下调空间]据证券日报,7月28日,证监会发布《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定(征求意见稿)》(以下简称《北交所做市特别规定》),优化现有做市商制度安排,适度调整完善专门从事北交所股票做市业务的证券公司准入条件。北京南山投资创...

[183家公司获机构调研,珍宝岛最受关注] 近5个交易日(7月18日至7月24日)两市约183家公司被机构调研,调研机构类型显示,证券公司共对167家公司进行调研,即91.26%的上市公司调研活动有证券公司参与；基金公司调研130家,位列其后；保险公司调研67家,排名第三。机构调研榜单中,共有45家公司获20家以上机构...

[149家公司获机构调研,祥鑫科技最受关注]7月17日消息,近5个交易日(7月10日至7月14日)两市约149家公司被机构调研,调研机构类型显示,证券公司共对133家公司进行调研,即89.26%的上市公司调研活动有证券公司参与；基金公司调研95家,位列其后；阳光私募机构调研59家,排名第三。机构调研榜单中,共有31家公...

[年内上市公司认购理财产品金额同比降逾40% 证券公司产品超越银行理财更受青睐]据数据统计,截至7月10日,今年以来上市公司购买理财产品(普通存款、结构性存款、银行理财、证券公司理财、信托、基金等)合计金额为4549.85亿元,较去年同期下降41.94%。而细究其中,结构性存款仍最受上市公司青睐。此外,证...